8月25日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网连续发布多条罚单，6家私募及其高管受到处分。其中，两家名为“中金”的公司被罚。中基协公开信息显示：该机构与中国国际金融股份有限公司无关联关系。

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私募撞名券商中金澄清

8月25日，中基协连发多张纪律处分决定书与纪律处分复核决定书。深圳建泓时代、上海百瑞、中金创新（北京）资产管理有限公司（以下简称中金创新资产）、中金创新（北京）国际投资管理顾问有限公司（以下简称中金创新投资）等6家公司受到处分。

其中，中金创新资产存在备案信息不真实准确、募集完成后未及时备案等违规行为，中金创新投资存在违反合同约定的投资范围进行投资和对行政监管工作配合不到位的违规行为。这两家公司均被中基协取消会员资格，并暂停受理其私募基金产品备案。

值得注意的是，这两家私募名字里都有“中金”二字，会使人怀疑是否与知名券商中金公司有一些联系。对此，中基协官网公开信息显示，中国国际金融股份有限公司表示：该机构与中国国际金融股份有限公司无关联关系。

据悉，这两家公司的实控人均为刘珂。中金创新资产登记时间为2014年6月，管理规模区间为50亿元-100亿元。

多家违规私募未尽谨慎勤勉义务

8月以来，中基协已对21家私募及其高管人员出具了超过60张罚单。这些私募分别被处以警告、取消会员资格、撤销管理人登记或者暂停受理私募基金产品备案的处分。

经过梳理发现，未能尽到谨慎勤勉的义务以及信息披露违规，成为私募被处分的“事故多发地”。

中基协开出的纪律处分决定书显示，根据上海健顺向协会提交的情况说明，公司管理的健顺投资稳健1号私募股权增利基金的投资项目确认以及与投资者联系等应由管理人履行的职责，实际上均交由某期货公司工作人员完成。

深圳润石也存在类似的问题。纪律处分决定书显示，深圳润石备案管理的基金产品润石桂商证券投资基金的基金合同中约定了预警平仓机制，但深圳润石并未按合同约定及时对上述产品进行平仓。

另外，多家私募在信息披露方面存在违规。弘坤资产旗下产品弘坤长嘉1号私募投资基金等多个产品基金合同约定的信息披露方式为网站、电子邮件、邮寄、传真方式中的至少一种，但是弘坤资产未按照合同约定的方式向投资者进行信息披露。此外，弘坤资产还有多只产品未向投资者披露可能影响投资者合法权益的关联交易。

北京磐晟也存在未按约定向投资者进行信息披露的违规行为。北京磐晟提供的产品成立以来的信息披露材料，仅为在协会信息披露备份系统披露的证据等，并无向投资者披露的相关材料，所以，无法证明北京磐晟按照基金合同约定向投资者进行信息披露。

来源：上海证券报（魏雨田）

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